眾所周知，澳大利亞 ASIC 是全球外匯監(jiān)管的一個(gè)重要機(jī)構(gòu)。本文將用外匯交易商 Thinkmarkets 為例，來介紹一下如何查詢 ASIC 監(jiān)管牌照？
ASIC 監(jiān)管機(jī)構(gòu)概要
澳大利亞證券和投資委員會(huì)（Australian Securities and Investment Commission)，簡(jiǎn)稱：ASIC，于 2001 年根據(jù)澳大利亞《證券和投資委員會(huì)法》依法成立。對(duì)澳洲消費(fèi)信貸活動(dòng)（包括銀行、信用合作社、金融機(jī)構(gòu)等），金融市場(chǎng)（股票、衍生品和國(guó)內(nèi)期貨），金融服務(wù)（養(yǎng)老保險(xiǎn)、基金、股票、證券、衍生品，及保險(xiǎn)）行使監(jiān)管職能。澳大利亞證券和投資委員會(huì)是澳大利亞外匯零售行業(yè)的監(jiān)管者。
凡接受 ASIC 澳大利亞證券和投資委員會(huì)監(jiān)管的，具有交易金融衍生品資格的企業(yè)，必須同時(shí)具有澳大利亞金融業(yè)務(wù)許可證（AFSL）和澳大利亞公司代碼（ACN）。
AFSL、ABN、ACN 的區(qū)別
在開始查詢之前先要了解 AFSL，ABN，ACN 的區(qū)別。
ACN（全稱 Australian Company Numbe）是澳洲公司注冊(cè)代碼，共 9 位數(shù)字。所有在澳洲的企業(yè)都必須注冊(cè) ACN，相當(dāng)于國(guó)內(nèi)的工商注冊(cè)。
ABN（全稱 Australian Business Number）是澳洲公司商業(yè)代碼，共 11 位數(shù)（兩位稅號(hào) + 9 位數(shù) ACN 號(hào)碼構(gòu)成）。有 ACN 不一定有 ABN，像有的休眠公司沒有 ABN，有 ABN 號(hào)碼就必有 ACN 號(hào)碼。
AFSL（全稱 Australian Financial Services Licensee）是澳洲金融服務(wù)牌照，通常是 6 位數(shù)居多，只有從事金融服務(wù)的企業(yè)才有 AFSL。業(yè)內(nèi)通常講的澳洲監(jiān)管號(hào)就是 AFSL 牌照號(hào)。
因此 ACN 和 ABN 只是最普通的注冊(cè)而已，只單獨(dú)有 ACN、ABN 的公司是沒有資質(zhì)做金融衍生品權(quán)限的。澳大利亞金融服務(wù)牌照（AFSL）才是真正的監(jiān)管牌照。
ASIC 牌照查詢方法
Thinkmarkets 是受 ASIC 監(jiān)管的外匯交易商， 我們下面就以此經(jīng)紀(jì)商為例，介紹一下 ASIC 牌照查詢流程。
第一步（進(jìn)入經(jīng)紀(jì)商查詢頁面）：首先打開澳大利亞 ASIC 監(jiān)管機(jī)構(gòu)網(wǎng)站：https://asic. gov.au/
如圖選擇右邊欄的”Professional registers”進(jìn)入經(jīng)紀(jì)商查詢頁面。
第二步 (輸入輸入 AFSL 牌照號(hào)）：這里以ThinkMarkets 智匯 外匯平臺(tái)為例，在 Enter Keyword(s)的最后一欄里輸入 thinkmarkets 的 AFSL 牌照號(hào)”424700″，在”Select Register”的下拉菜單中選擇”Austialian Financial Services Licensee“，點(diǎn)擊下邊的”Search”查詢經(jīng)紀(jì)商經(jīng)營(yíng)范圍。
第三步（查看經(jīng)紀(jì)商經(jīng)營(yíng)狀態(tài)）：在這里我們可以查看到 Thinkmarkets 經(jīng)紀(jì)商的名稱、監(jiān)管狀態(tài)、零售客戶服務(wù)、牌照發(fā)給時(shí)間以及澳洲總公司辦公室地址等內(nèi)容。
如下圖status 處顯示 current 說明目前這家公司是受監(jiān)管的。
有 External Dispute Resolution(外部糾紛構(gòu)）簡(jiǎn)稱 EDR，說明這家公司是能夠向零售客戶提供服務(wù)的，通過 EDR 可以查到受監(jiān)管的公司的基本的聯(lián)系方式。
第四步（查看受監(jiān)管的業(yè)務(wù)范疇）：在下面的”Licence Authorisation Conditions”點(diǎn)開加號(hào)，查看受監(jiān)管的業(yè)務(wù)范疇。
通常要有這兩個(gè)大類 provide financial product advice（金融產(chǎn)品建議）和 eal in a financial products（金融產(chǎn)品交易）。
同時(shí)這兩個(gè)大類通常要有 derivatives（金融衍生品）和foreign exchange contracts 外匯保證金，面向的客戶群體要包含retail clients(零售客戶），因?yàn)榻^大多數(shù)都是零售客戶。
查看一家受 ASIC 監(jiān)管的外匯交易商要注意以下幾點(diǎn)：
一看監(jiān)管狀態(tài) current。
二看 EDR，說明接受零售客戶。
三看 derivatives（金融衍生品）和 foreign exchange contracts 外匯合約。
四要確認(rèn)真正受監(jiān)管公司的網(wǎng)站，通過 EDR 查詢。
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ASIC、CySEC、SFSA | 200 美元 | 1000：1 | 50% | 開戶直達(dá) |
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ASIC、FSCA、SVGFSA | 50 美元 | 500：1 | 50% | 開戶直達(dá) |
